OA-Monitoring 2022: Anstieg auf hohem Niveau und starke Nachfrage nach Artikelförderung

Warum Lizenzen wichtig sind

Open-Access-Publikationen sind frei zugänglich, aber selbstverständlich urheberrechtlich geschützt. Die Forschenden besitzen als Urheber:innen die Rechte an ihren Werken. Damit deutlich wird, wie andere ihre Publikationen verwenden dürfen, vergeben sie Lizenzen. Diese regeln, welche Nutzung erlaubt ist (Informationsblatt Open Access, Urheberrecht, Verlagsrecht und Lizenzen).

Am häufigsten vergeben die Forschenden sogenannte Creative-Commons-Lizenzen (CC) (siehe Infokasten «Was sind Creative-Commons-Lizenzen?»). Der SNF hat sein Reglement 2023 aktualisiert und verlangt seitdem bei Artikeln die Vergabe einer CC-BY-Lizenz (kurz für «Creative-Commons-Attribution»). Das bedeutet, die Publikationen dürfen frei verbreitet und genutzt werden, sofern die Autor:innen zitiert und Änderungen am Inhalt kenntlich gemacht werden.

Im Jahr 2022 lassen sich für veröffentlichte Artikel im Vergleich zum Vorjahr keine grösseren Veränderungen bei den genutzten Lizenzen feststellen. Der Anteil an CC-BY-Lizenzen ist um sieben Prozentpunkte gestiegen. Die CC-BY-Lizenz wird somit weiterhin am häufigsten verwendet.

Der Anteil der problematischen CC-BY-NC-ND-Lizenzen ist um einen Prozentpunkt gefallen. Diese Lizenz ist deswegen problematisch, weil unter ihnen erschienene Publikationen nicht verändert und dann weiterverbreitet werden dürfen (ND – «No Derivatives»). Das wäre zum Beispiel bei einer Übersetzung der Fall. Auch dürfen diese Publikationen nicht für kommerzielle Zwecke genutzt werden (NC – «Non Commercial»). Beide Einschränkungen decken sich nicht mit der Grundidee von OA. Ausserdem widersprechen sie dem Ziel der Nationalen Open-Access-Strategie, dass wissenschaftliche Erkenntnisse möglichst breit und kreativ genutzt werden.

In Gold-OA ist die offene CC-BY-Lizenz bereits Standard. Nur selten werden restriktivere CC-Lizenzen genutzt. In Hybrid-OA ist der Anteil der restriktiven CC-BY-NC-ND-Lizenz mit 20% noch deutlich höher. Es ist allerdings von einem Rückgang dieses Anteils auszugehen. Denn CC-BY-Lizenzen sind eine Anforderung in den Lesen & Publizieren-Verträgen der Hochschulen seit der ersten Verhandlungsrunde ab 2018.

Es zeigt sich, dass Artikel mit unklarer oder restriktiver Lizenz vor allem in den Kategorien Grün und anderer OA vertreten sind. Publikationen bei Grünem OA werden erst in einem zweiten Schritt frei verfügbar. Damit wird nachvollziehbar, warum 56% dieser Artikel in Grünem OA nicht unter einer offenen Lizenz stehen können.

Bei anderem OA handelt es sich vor allem um Preprints, die über viele verschiedene, oft disziplinäre Archive verfügbar gemacht werden. Wir gehen davon aus, dass das Fehlen von Lizenzinformationen bei anderem OA vor allem an fehlenden Metadaten und technischen Gründen liegt.

Wie viel der SNF für die Förderung von Open-Access-Artikeln ausgibt

Auch wenn wissenschaftliche Publikationen kostenlos gelesen und genutzt werden können, macht der Veröffentlichungsprozess Arbeit, benötigt Infrastrukturen und es fallen Kosten an. Viele Open-Access-Zeitschriften berechnen daher den Forschenden pro Artikel eine Publikationsgebühr, die sogenannte «Article Processing Charge» (APC).

Seit 2018 bezahlt der SNF diese Gebühren direkt, wenn Ergebnisse der vom SNF geförderten Forschung in reinen OA-Zeitschriften veröffentlicht werden. Die Nachfrage ist seit Einführung dieser Förderung stark angestiegen, bei nur leicht schwankenden Durchschnittskosten pro Artikel. Seit 2022 wächst die Nachfrage allerdings langsamer.

Da der SNF nur die Publikationsgebühren für Artikel in reinen (Gold-)OA-Zeitschriften übernimmt, gehen die meisten Zahlungen an jene Verlage, die eine breite Auswahl an Zeitschriften mit diesem Geschäftsmodell anbieten. Im Jahr 2022 wurden 51% der APC an die drei am häufigsten von den Forschenden gewählten Verlage bezahlt: Springer Nature, Frontiers und MDPI. Bei ihnen sind 48% der vom SNF geförderten Artikel erschienen. 2023 entfielen 45% der Gesamtsumme auf diese drei Verlage. In deren Zeitschriften wurden im selben Jahr rund 39% der SNF-geförderten Artikel veröffentlicht.

Wie hoch sind die vom SNF bezahlten Publikationsgebühren im internationalen Vergleich? Die Initiative OpenAPC sammelt Datensätze zu OA-Publikationsgebühren und macht diese allgemein zugänglich (siehe Infokasten «Was ist OpenAPC?»). Auf der Internetseite von OpenAPC gibt es einige Statistiken zu den dort verfügbaren Daten. Es zeigt sich, dass der SNF verglichen mit anderen Forschungsförderern besonders viele sehr teure APC übernimmt – allen voran für die Zeitschrift Nature Communications. Solche prestigeträchtigen Zeitschriften sind in der Lage, überdurchschnittlich hohe APC zu verlangen. Dies ist eine Folge davon, dass Forschende häufig statt nach ihrer persönlichen Leistung über das Prestige der Zeitschriften bewertet werden, in denen sie ihre Arbeit veröffentlichen.

Nichtgewinnorientierte Alternativen entwickeln

Die Hoffnung der Open-Access-Bewegung auf nennenswerte Einsparungen bei den Publikationskosten hat sich bisher nicht erfüllt. Weder auf institutioneller noch nationaler oder internationaler Ebene. Um die Kostenentwicklung bei weiter steigenden Publikationszahlen zu kontrollieren, legt die Nationale OA-Strategie der Schweiz einen Fokus auf nichtgewinnorientierte alternative Publikationsmodelle wie Diamant-OA.

Gleichzeitig mit dem Aufbau dieser Alternativen macht die Strategie klar, dass diese erst mit einer Reform der Qualitätsbewertung für die Forschenden attraktiv werden. Die bisherigen Bemühungen, wie die sogenannte DORA-Erklärung, genügen nicht. Der SNF, die schweizerischen Hochschulen und 750 weitere Organisationen weltweit arbeiten in der Coalition for Advancing Research Assessment (CoARA) gemeinsam an dieser Reform.